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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由为其开户人员承担。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。
2、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担连带责任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。
3、()依法对期货市场客户开户实行监督管理。【单选题】
A.监控中心
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
4、期货公司的净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,并向全体董事提交书面报告。【单选题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向 不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。
5、从事期货投资咨询业务,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。
6、首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条 首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条 首席风险官不得有下列行为:(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;
7、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。【单选题】
A.由协会责成从业人员所在机构予以批评教育
B.由中国证监会责令改正
C.由中国期货业协会对其予以责罚
D.由协会给予训诫、公开谴责
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条 从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
8、交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条。期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
9、期货交易所的负责人由( )任免。【单选题】
A.中国保监会
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
10、下列关于期货交易所理事会的说法,正确的有( )。【多选题】
A.理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效
B.理事会决议须经全体理事1/2以上表决通过
C.每位理事最多接受两位理事的委托出席理事会会议
D.出席会议的理事和记录员应当在理事会会议记录上签名
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十条 理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。第三十一条 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
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2020-06-04
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2020-06-01
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