2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第三十二条 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

2、可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的境外交易者，应当具备的条件是（）。【多选题】

A.具有健全的治理结构和完善的内部控制制度

B.财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本

C. 所在国（地区）具有完善的法律和监管制度

D.经营行为规范

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第五条 经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。前款所述直接入场交易的境外交易者应当具备下列条件：（一）所在国（地区）具有完善的法律和监管制度；（二）财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本；（三）具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；（四）期货交易所规定的其他条件。

3、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。【多选题】

A.合规

B.真实

C.准确

D.完整

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

4、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。【单选题】

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十七条 中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

5、下列资金不得用于期货交易的是（ ）。【多选题】

A.信贷资金

B.国家财政扶贫款

C.政府办公费用

D.国家税收款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十条 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

6、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。【单选题】

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

正确答案:D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

7、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。【多选题】

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.身份、学历、学位证明

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料： 　　（一）申请书； 　　（二）任职资格申请表； 　　（三）身份、学历、学位证明； 　　（四）期货从业人员资格证书； 　　（五）中国证监会规定的其他材料。

8、有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，人民法院可以立即冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第六条 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

9、经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应（）。【多选题】

A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况

B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见

C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者

D.为投资者创造最大利益

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

10、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，( )。【单选题】

A.免于处罚

B.从重处罚

C.直接开除

D.从轻处罚

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第六十九条 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。