2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于期货投资者保障基金的监管，说法不正确的有（）。【多选题】

A.保障基金的资金运用仅限于银行存款

B.中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表

D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

正确答案:A、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》 第十五条 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。选项A不正确；第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。选项C不正确；第十八条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

2、小王是某期货公司的首席风险官，由于某种原因，小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，那么两年内，任何期货公司不得任用小王担任（）。【客观案例题】

A.董事

B.经纪人员

C.监事

D.高级管理人员

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

3、期货从业人员不得从事或协同他人从事的事项包括（）。【多选题】

A.编造、传播影响期货交易的虚假信息

B.欺诈客户

C.内幕交易

D.操纵期货市场价格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

4、期货公司的资产和流动资产包含客户保证金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下：（二）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。

5、期货公司董事、监事和高级管理人员改任的，不需备案的情形包括（）。【多选题】

A.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席

C.在同一期货公司内，经理层人员改任董事（不包括独立董事）、监事

D.在同一期货公司内，分支机构负责人改任总经理

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员改任的， 应当按规定备案。 有以下情形的，期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需备案： （一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事； （二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事； （三）在同一期货公司内，经理层人员改任董事（不包括独立董事）、监事； （四）在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人。

6、期货公司的期货投资咨询业务可以为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略，并受客户委托代其从事期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务； 开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。题目说法错误。

7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担全部赔偿责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》二十六条 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

8、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

9、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。【单选题】

A.中国证监会

B.财政部

C.监控中心

D.期货交易所

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

10、中国证监会对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。【单选题】

A.薪酬

B.任期

C.资格

D.报备

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十三条 中国证监会对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。