2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司对客户交易、结算、财务等数据资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）。【单选题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于 20 年。 

2、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。【单选题】

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

3、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。【多选题】

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责； （二）未按规定参加业务培训； （三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况； （五）中国证监会认定的其他情形。

4、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。【单选题】

A.15

B.30

C.45

D.60

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

5、平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的( )的合约，了结期货交易的行为。【单选题】

A.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反

B.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同

C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

D.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

6、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，并（）。【多选题】

A.详细说明原因

B.对公司的影响

C.解决问题的具体措施和期限

D.抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

7、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。【单选题】

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

8、交割仓库不能按时向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所没有责任。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。

9、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制定，报国务院批准后施行。【多选题】

A.国务院商务主管部门

B.国有资产监督管理机构

C.人民银行

D.外汇管理部门

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十二条 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。”

10、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。