2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，但不能采取的措施是（ ）。【单选题】

A.复制与被调查事件有关的财产登记资料

B.限制违法行为人的人身自由

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。

2、某商业银行想要获得从事期货交易担保业务的资格，应由（）批准。【单选题】

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十条 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

3、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。【单选题】

A.期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

4、下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有（ ）。【多选题】

A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员

B.期货交易所的管理人员

C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员

D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 本条例中内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

5、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备条件包括（）。【多选题】

A.不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（八）近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

6、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后（）个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。

7、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条   投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。

8、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，特殊情况可以由他人替代。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条   一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

9、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，（）根据相关条例进行处罚。【单选题】

A.保障基金管理机构

B.期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条 期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

10、以下属于期货交易所职责范围的有（ ）。【多选题】

A.发布市场行情信息

B.发布价格预测信息

C.指定期货交割仓库

D.查处会员违规行为

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。第八十九条 期货交易所应当以适当方式发布即时行情；