2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）；情节严重的，责令停业整顿。【单选题】

A.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处5万元以上10万元以下的罚款

B.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处1万元以上10万元以下的罚款

D.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。（选项D正确）

2、期货从业人员在执业前应具备的能力包括（）。【多选题】

A.工作经验

B.专业知识

C.职业道德

D.专业技能

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。选项BCD正确。

3、期货交易所只能采取会员制组织形式。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所可以采取会员制或公司制的组织形式。

4、下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是（）。【多选题】

A.只能为单一投资者设立单一资产管理计划

B.只能为多个投资者设立集合资产管理计划

C.集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人

D.既可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管

正确答案:C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。选项CD正确。

5、根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，（）。【单选题】

A.与客户约定分享利益的比例不得超过50％

B.与客户约定分享利益的比例不得超过20％

C.不得与客户约定分享利益

D.可以约定与客户共担风险

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项C正确。

6、对期货市场客户开户实行自律管理的是机构是（）。【单选题】

A.期货交易所

B.财政部

C.中国证监会

D.政府部门

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。选项A正确。

7、期货公司限期未能完成整改或者发生下列（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。【多选题】

A.风险监管指标不符合规定

B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

C.超出规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：（一）风险监管指标不符合规定；（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。

8、客户有权提前终止资产管理委托的情形包括（ ）。【多选题】

A.客户委托资产发生权属变更，可能影响资产管理业务正常进行

B.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例

C.期货公司发生变更投资经理，可能影响客户权益

D.期货公司发生债务纠纷

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。 期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十二条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

9、期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时，应当及时向（）报告。【多选题】

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.住所地中国证监会派出机构

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。

10、二次以上实施操纵证券、期货市场行为，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关交易数额或者违法所得数额累计计算。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》二次以上实施操纵证券、期货市场行为，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关交易数额或者违法所得数额累计计算。