2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十一条 期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。

2、某期货公司决定聘用小刘担任分支机构负责人职务，则该期货公司应当向（）备案，并提交相应的备案材料。【客观案例题】

A.中国证监会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》分支机构负责人的任职应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并提交下列备案材料。

3、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

4、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

5、申请资产管理业务试点资格的期货公司申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条  期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

6、依法设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。【单选题】

A.国家外汇管理部门

B. 中国证监会

C.中国期货业协会

D.工商管理部门

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十条 获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

7、某证券公司2019年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2020年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2020年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。【客观案例题】

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（选项A正确）（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（选项D正确）（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（选项B正确）（六）具有满足业务需要的技术系统；（选项C正确）（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

8、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的应（）。【单选题】

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十九条 从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

9、期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立金融期货交易编码。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

10、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。【单选题】

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

正确答案:D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十九条 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为 R1、R2、R3、R4、R5 级。