2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、外部接入信息系统，是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统，且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》外部接入信息系统，是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统，且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。

2、证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度，对信用风险进行（）。【多选题】

A.审慎监管

B.动态监控

C.及时应对

D.全程管理

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度，对信用风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理。

3、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。【单选题】

A.自律管理

B.监督管理

C.行政管理

D.合规管理

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

4、风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于（）。【单选题】

A.B类BB级

B.B类BBB级

C.A类AA级

D.A类AAA级

正确答案:C

答案解析:风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件： （一）期货公司分类评级不低于B类BBB级； （二）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职； （三）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；（选项C正确）风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

5、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。【多选题】

A.期货公司的年度报告存在虚假记载

B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

C.期货公司连续出现重大亏损

D.期货公司临时报告存在误导性陈述

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：（一）期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。选项ABD正确。