下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、从事资产管理业务的期货公司可以()。【多选题】
A.与客户约定收取一定比例的管理费
B.与客户约定按收益比例分成
C.与客户约定保证收益
D.基于资产管理业绩收取相应的报酬
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
2、期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
3、期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照期货交易所规则,使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
4、资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力,单一客户的起始委托资产不得低于()元人民币。【单选题】
A.10万
B.50万
C.100万
D.300万
正确答案:C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
5、有下列()情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。【多选题】
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.未按客户的交易指令入市交易的
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
正确答案:A、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。(选项ACD正确)
6、客户应当对委托资产来源及用途的()进行书面承诺。【单选题】
A.公开性
B.合法性
C.合规性
D.真实性
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条 客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。
7、期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员,不得以不正当手段辞退本机构从业人员。
8、()是指由于市场规模的限制不得不在价格上做出重大让步才能购买或出售某个金融工具的风险。【单选题】
A.流动性风险
B.价格风险
C.操作风险
D.法律风险
正确答案:A
答案解析:流动性风险,是指由于市场规模的限制不得不在价格上做出重大让步才能购买或出售某个金融工具的风险。选项A正确。
9、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。【单选题】
A.自律管理
B.监督管理
C.行政管理
D.合规管理
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
10、交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料