2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责：（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；

2、期货经纪公司的从业人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B.情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

C.单位构成犯罪，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

D.该从业人员构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十一条 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。 单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

3、期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第十四条 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

4、某期货公司具有金融期货交易结算业务资格，这家公司必须持续满足的风险监管指标标准是（）。【客观案例题】

A.净资本不低于1800万元

B.净资本不低于3000万元

C.净资本与净资产的比例不低于20%

D.具有从业资格的人员不少于50人

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

5、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

6、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。【多选题】

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责； （二）未按规定参加业务培训； （三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况； （五）中国证监会认定的其他情形。

7、期货公司风险资本准备是期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条 期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。

8、期货公司净资本是在总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十条 期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

9、（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第四条 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

10、期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。【单选题】

A.监事会

B.首席风险官

C.首席执行官

D.独立董事

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。