2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（）等手续。【多选题】

A.及时结清相关费用

B.将剩余委托资产返还给客户

C.及时撤销期货资产管理账户

D.及时撤销非期货类投资账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；（二）及时撤销期货资产管理账户；（三）及时撤销非期货类投资账户；

2、参加期货从业资格考试的条件的是（）。【多选题】

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有高中以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:参加从业资格考试的人员，应当符合下列条件：（1）年满18周岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中国证监会规定的其他条件。ABCD正确。

3、期货交易所结算中，中央对手方一般通过（）方式，取得充足的财务资源，为市场提供有力的资金保障，降低市场流动性风险。【多选题】

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.风险准备金制度

D.取得银行授信

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中央对手方一般通过保证金制度、结算担保金制度、风险准备金制度以及取得银行授信方式，取得充足的财务资源，为市场提供有力的资金保障，降低市场流动性风险。选项ABCD正确。

4、中国期货业协会的会员理事选派的理事代表，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.具有3年以上金融行业从业经验

B.热心为行业服务，在期货或相关业务领域具有较大影响

C.会员理事的高级管理人员，期货公司及其子公司应当为总经理或董事长

D.3年内未受到中国证监会的行政处罚或协会的纪律惩戒

正确答案:A、B、C、D

答案解析:会员理事选派的理事代表，应当具备以下条件：（1）会员理事的高级管理人员，其中期货公司及其子公司的理事代表应当是公司总经理或担任法定代表人的董事长；（2）具有3年以上金融行业从业经验；（3）热心为行业服务，在期货或相关业务领域具有较大影响； （4）3年内未受到中国证监会的行政处罚或协会的纪律惩戒； （5）会员大会要求的其他条件。 选项ABCD正确。

5、期货公司应当对（）同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。【多选题】

A.不同期货资产管理账户之间

B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间

C.非期货类投资账户之间

D.期货资产账户与非期货类投资账户之间

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条 期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。

6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。【多选题】

A.出具的文件有误导性陈述

B.出具的文件有虚假记载

C.出具的文件有重大遗漏

D.未勤勉尽责

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。选项ABCD正确

7、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，也不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，也无权采取强制措施转让该交易席位。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，也不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

8、会员制期货交易所理事长的职权，说法正确的有（）。【多选题】

A.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

B.理事长可以兼任总经理

C.理事长行使组织协调专门委员会的工作

D.理事长行使检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。理事长行使下列职权：（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。选项ACD正确。

9、王某被聘任为某期货公司的首席风险官，则其履行职责时应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。【客观案例题】

A.与本人有利害冲突的事项

B.风险事项

C.违法犯罪行为

D.期货公司商业秘密

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。选项A正确。

10、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。【多选题】

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

D.拟加入会员或者股东出资证明

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。选项BD正确。