2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。（）应当在测试试卷上签字。【多选题】

A.负责测试的开户人员

B.结算单确认人

C.资金调拨人

D.投资者

正确答案:A、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条    测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。

2、有下列（）情形之一，属于操纵证券、期货市场罪。【多选题】

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的

D.不以成交为目的，频繁或大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:操纵证券、期货市场罪指通过非法手段操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的行为。具体表现： （1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖； （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的； （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约； （4）不以成交为目的，频繁或大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的。（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；（7）以其他方法操纵证券、期货市场的。

3、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的（），不得设立不设存续期限的资产管理计划。【单选题】

A.压力测试

B.敏感性分析

C.资产配置

D.久期管理

正确答案:D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。

4、非结算会员对（）有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。【多选题】

A.委托回报

B.佣金水平

C.成交结果

D.成交时间

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

5、机构任用的人员存在下列（）情形的，即使具有期货从业资格考试合格证明，也不能为其办理从业资格申请。【单选题】

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.被中国证监会采取市场禁入措施，但禁入期已经届满

C.已被本机构聘用

D.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

正确答案:D

答案解析:机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（1）品行端正，具有良好的职业道德；（2）已被本机构聘用；（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（4）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（选项D为不得有的情形）（6）中国证监会规定的其他条件。

6、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十九条 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

7、未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。【多选题】

A.理事长

B.董事长

C.监事会主席

D.总经理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十九条 未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。 　

8、期货公司不得为知识测试评分（）的投资者申请开立交易编码。【单选题】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条    期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

9、《期货公司监督管理办法》中所称金融资产包括（）等。【多选题】

A.股票

B.资产管理计划

C.信托计划

D.银行存款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十四条 本办法中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

10、保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。