2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。【单选题】

A.董事长

B.总经理

C.监事

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十三条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

2、期货公司新增持有3%以上的股权的股东发生变化的，应当经国务院期货监督管理机构批准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整股权结构； （四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

3、期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十一条 期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。

4、行纪与代理、居间的主要区别在于（）。【多选题】

A.权利义务不同

B.名义不同

C.法律后果不同

D.委托者的关系不同

正确答案:B、C、D

答案解析:行纪与代理、居间同属于中介行为，但三者主要区别在于：（1）名义不同。（2）法律后果不同。（3）委托者的关系不同。 

5、内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的，司法机关可以在有关行政主（监）管部门的认定意见的基础上，根据案件事实和法律规定作出认定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条 内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的，司法机关可以在有关行政主（监）管部门的认定意见的基础上，根据案件事实和法律规定作出认定。

6、期货公司会员为一般单位客户开立金融期货交易编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于（）。【单选题】

A.人民币50万

B.人民币100万

C.美元50万

D.美元100万

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条。期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立金融期货交易编码： 　 （一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

7、监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

8、下列属于为期货公司提供相关服务的中介服务机构的是（）。【多选题】

A.战略咨询公司

B.资产评估机构

C.律师事务所

D.会计师事务所

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十一条 期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

9、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司正确的做法是（）。【客观案例题】

A.先传递王某的指令

B.先传递李某的指令

C.同时传递指令

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十六条 期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。期货公司先收到王某指令，因此先传递王某的指令。选项A正确。

10、在期货纠纷的调解中，调解终止的情形包括（）。【多选题】

A.当事人和解

B.事人不同意继续调解

C.调解无成功可能

D.双方达成调解协议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:当出现当事人不同意继续调解、当事人和解、双方达成调解协议、调解无成功可能等情形时，调解程序即终止。