2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司的期货投资咨询业务可以为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略，并受客户委托代其从事期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务； 开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。题目说法错误。

2、证券期货经营机构向投资披露资产管理计划信息时，不得有的行为有（）。【多选题】

A.对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率

B.承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例

C.夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十一条 披露资产管理计划信息，不得有下列行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率；（三）承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例；（四）夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩；（五）恶意诋毁、贬低其他资产管理人、托管人、销售机构或者其他资产管理产品；（六）中国证监会禁止的其他情形。

3、期货交易所应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

4、担任期货公司总经理，应当（）。【多选题】

A.认真执行董事会决议

B.有效执行公司制度

C.防范和化解经营风险

D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。

5、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。【多选题】

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，坚持公平对待

正确答案:A、B、C

答案解析:期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（选项D不正确）（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。

6、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

7、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，在案件申辩过程中，（）应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。【单选题】

A.举报人

B.当事人

C.案件调查人员

D.申诉委员会委员

正确答案:B

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十五条 当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。

8、期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息，记入证券期货市场诚信档案数据库。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息，记入证券期货市场诚信档案数据库。

9、期货公司的股东大会每年至少召开（）次。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十六条 期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

10、当期货市场出现（）时，中国证监会可以采取必要的风险处置措施。【单选题】

A.异常情况

B.价格快速下跌

C.交易清淡

D.价格快速上涨

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第五十八条 当期货市场出现异常情况时，中国证监会可以采取必要的风险处置措施。