2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于期货经纪合同无效的是（）。【多选题】

A.某期货公司与江某签订了期货经纪合同，经查，江某不具备从事期货交易的主体资格

B.小王因重大误解订立合同的期货经纪合同

C.某期货公司与李某签订了期货经纪合同，经查，该期货公司没有从事期货经纪业务的主体资格

D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。

2、对于不履行职责的首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。【多选题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.认定其为不适当人选

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

3、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 

4、内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的，司法机关可以在有关行政主（监）管部门的认定意见的基础上，根据案件事实和法律规定作出认定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条 内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的，司法机关可以在有关行政主（监）管部门的认定意见的基础上，根据案件事实和法律规定作出认定。

5、下列属于中国期货业协会的职责的是（）。【多选题】

A.建立期货从业人员信息数据库

B.组织期货从业人员后续职业培训

C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

6、下列关于申请设立期货公司的条件，不正确的是（ ）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

C.具备任职资格的高级管理人员不少于5人

D.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

7、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）应当承担责任。【单选题】

A.交割仓库

B.合约的买方

C.期货公司

D.合约的卖方

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。

8、甲期货公司是一家刚成立的期货公司，该公司不得有下列（）行为和活动。【客观案例题】

A.从事与期货业务无关的活动

B.从事或者变相从事期货自营业务

C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

D.对外担保

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 　　期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 　　期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

9、资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时，应当合并计算其他资产管理产品的投资者人数，并有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条 资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，不合并计算其他资产管理产品的投资者人数，但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。

10、中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会（）决定。【单选题】

A.会员大会

B.会长办公会

C.理事会

D.听证员

正确答案:B

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十二条 中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会会长办公会决定。