下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当()。【单选题】
A.及时向期货公司住所地公安部门报告
B.及时向期货公司总经理报告
C.立即向期货交易所报告
D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
正确答案:D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告: (一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的; (四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货开户实行自律管理。
3、期货公司从事期货投资咨询业务,可以与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十四条 期货公司从事期货投资咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。是“应当”,不是“可以”。
4、我国期货交易所的强行平仓制度适用情形可以分为()。【多选题】
A.违规时的强行平仓
B.保证金不足的强行平仓
C.应急性强行平仓
D.盘中强行平仓
正确答案:A、B、C、D
答案解析:我国期货交易所对各品种合约实行强行平仓制度,对执行强行平仓条件进行了具体规定,可以分为:保证金不足的强行平仓、违规时的强行平仓、应急性强行平仓、盘中强行平仓等。
5、在行纪关系中,期货公司享有的权利不包括()。【单选题】
A.强制平仓权
B.佣金请求权
C.留置权
D.费用赔偿请求权
正确答案:D
答案解析:在行纪关系中,期货公司的权利主要有:(1)佣金请求权;(2)强制平仓权;(3)请求客户承受期货交易结果权;(4)留置权。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料