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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、客户的资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
2、期货从业人员在执业过程中,必须遵守()。【多选题】
A.有关法律
B.行政法规
C.中国证监会的规定
D.自律规则
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
3、当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取下列()紧急措施。【单选题】
A.降低保证金
B.调整涨跌停板幅度
C.提高客户的最大持仓量
D.提高风险准备金
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构: (一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;( 五)采取其他紧急措施。
4、我国境内的期货交易所现阶段实行结算担保金制度的是()。【单选题】
A.大连商品交易所
B.郑州商品交易所
C.上海期货交易所
D.中国金融期货交易所
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度。中国金融期货交易所实行会员分级结算制度。选项D正确。
5、首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条 首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条 首席风险官不得有下列行为:(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;
2020-06-04
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