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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司称为()。【单选题】
A.金融期货公司
B.股指期货公司
C.外商投资期货公司
D.合资期货公司
正确答案:C
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第二条 本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。
2、期货公司有下列()情形的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。【多选题】
A.被撤销期货业务许可
B.期货公司破产
C.期货公司分支机构终止
D.新增业务范围
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
3、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向()申请从业资格。【单选题】
A.保证金监控中心
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
正确答案:D
答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
4、某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2018年8月8日卖出铜期货合约50手,当天铜期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内追加保证金,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手,造成该公司300万元的损失。则损失由()承担。【客观案例题】
A.期货交易所和该公司共同
B.期货交易所
C.该铜冶炼公司
D.期货公司
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
5、某期货交易所的会员丁,在2015年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。若2015年8月7日,21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(7)充抵保证金,应用()为基准计算价值。【客观案例题】
A.98.54元/手
B.98.55元/手
C.98.32元/手
D.98.30元/手
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十二条 国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
6、期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条。期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。
7、期货公司变更住所,应当妥善处理( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。【单选题】
A.保证金和交易记录
B.客户资产
C.交易记录和持仓
D.保证金和客户资料
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。
8、证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的( )。【单选题】
A.70%
B.100%
C.120%
D.150%
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指: (一)净资本不低于12亿元; (二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%; (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整
9、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。甲应当向下列()法院提起诉讼【客观案例题】
A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条 人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。 第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。因此甲应当向期货公司所在地中级人民法院法院提起诉讼。
10、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
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