2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、会员制期货交易所会员大会的职权包括（）。【多选题】

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定会员的接纳和退出

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。选项D，属于理事会的职权。选项ABC正确。

2、期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产（）。【多选题】

A.不属于其破产财产或者清算财产

B.不得用于清偿期货公司债务

C.可先用于清偿期货公司债务，日后由期货公司偿还

D.可作为抵押资产

正确答案:A、B

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第十条 期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。

3、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循（）。【单选题】

A.回避原则

B.劝阻原则

C.禁止原则

D.调离原则

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并每季度报告相关交易情况。 A选项正确。

4、证券期货传播媒介人员的诚信信息可以不记入诚信档案。（） 【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：(十)证券期货传播媒介机构、人员；

5、下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（ ）。【多选题】

A.净资产不低于人民币50万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

正确答案:B、C、D

答案解析:期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试。（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。（五）具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。

6、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括（）。【多选题】

A.降低保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.提高客户的最大持仓量

D.暂时停止交易

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国证监会：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。选项BD正确。

7、期货公司不得接受下列（）的委托为其进行期货交易。【单选题】

A.甲是某银行工作人员

B.乙是期货业协会工作人员

C.丙在某科研单位工作

D.丁在某企业工作

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。选项B不得从事。

8、下列可以用于冲抵保证金的有价证券是（）。【多选题】

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.房产证

D.股票

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。房产证不属于有价证券。选项AB正确。

9、刘某是期货公司的从业人员，导致刘某的期货从业资格被注销的情形可能有（）。【客观案例题】

A.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

B.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

C.违反有关法律法规规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

D.以个人名义代理客户从事期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。 期货公司的从业人员不得有的行为：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。选项ABCD正确。

10、期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。