2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券期货经营机构应当妥善保存资产管理计划相关文件、资料和数据，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十七条 证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。

2、全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。 　　

3、期货交易所交易规则不需要载明交易纠纷的处理方式。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

4、期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的营利性活动包括（）。【多选题】

A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

D.中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动： （一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务； （二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务； （三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务； （四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。

5、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。【单选题】

A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2 、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 、R4风险等级的产品或服务

C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、 R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一)C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务；（二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2风险等级的产品或服务；（三)C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务；（四)C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务；（五)C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。 风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。

6、（）在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国务院

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》 第十四条 本办法第八条第(二)、(三)、(四)、(六)项信息和第(五)项的行政处罚、市场禁入信息依法向社会公开。中国证监会在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台，社会公众可通过该平台查询本办法第八条第(五)项行政处罚、市场禁入决定信息，第(六)项信息等违法失信信息。

7、保障基金管理机构应当以（）的名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

8、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。【单选题】

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

9、会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

10、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。【单选题】

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.证券经纪业务资格

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。