2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、王某被聘任为某期货公司的首席风险官，则其履行职责时应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。【客观案例题】

A.与本人有利害冲突的事项

B.风险事项

C.违法犯罪行为

D.期货公司商业秘密

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。选项A正确。

2、为增加竞争力，期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。题中做法不正确。

3、期货从业人员应当参加后续职业培训的情形包括（）。【多选题】

A.从业人员受到训诫

B.从业人员受到公开谴责

C.暂停从业人员从业资格

D.从业人员被判3年有期徒刑

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。选项ABC正确。

4、免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（）。【单选题】

A.股东会

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.财政部

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。选项B正确。

5、下列不应当认定为期货经纪合同无效的是（）。【单选题】

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同

D.违反法律、法规禁止性规定的

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。（选项C不属于）

6、证券期货市场诚信档案数据库中的诚信信息包括（）。【多选题】

A.公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息

B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

C.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

D.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》诚信信息包括： (一)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息； (二)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估； (三)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定； (四)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况； (五)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施； (六)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施； (七)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施； (八)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议； (九)债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任； (十)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理； (十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息； (十二)因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚； (十三)因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任； (十四)因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚； (十五)因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施； (十六)因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除； (十七)融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息； (十八)违背诚实信用原则的其他行为信息。选项ABCD正确。

7、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。【单选题】

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（选项D正确）

8、下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是（）。【多选题】

A.只能为单一投资者设立单一资产管理计划

B.只能为多个投资者设立集合资产管理计划

C.集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人

D.既可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管

正确答案:C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。选项CD正确。

9、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

10、期货纠纷调解协议的内容包括（）。【多选题】

A.当事人的基本情况

B.纠纷的主要事实、争议事项以及各方当事人的责任

C.当事人达成调解协议的内容

D.履行的方式、期限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:调解协议一般包含当事人的基本情况，纠纷的主要事实、争议事项以及各方当事人的责任，当事人达成调解协议的内容，履行的方式、期限等。选项ABCD正确。