2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。【单选题】

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十八条 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。

2、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（），维护市场秩序。【单选题】

A.刑事责任

B.法律责任

C.风险责任

D.社会责任

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。

3、（）应当定期向监控中心核对客户资料。【单选题】

A.证监会

B.期货业协会

C.期货公司

D.期货交易所

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。选项D正确。

4、刘某是期货公司的从业人员，导致刘某的期货从业资格被注销的情形可能有（）。【客观案例题】

A.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

B.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

C.违反有关法律法规规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

D.以个人名义代理客户从事期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。 期货公司的从业人员不得有的行为：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；

5、期货公司股权出让方可以在股权转让完成前，推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十四条 期货公司股权出让方在股权转让期间，应当支持并配合期货公司董事会、监事会和高级管理人员依法履行职责，不得在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员。

6、下列对期货公司资产管理的客户要求说法正确的是（）。【多选题】

A.应当对委托资产来源及用途的合法性进行口头承诺

B.应当以真实身份委托期货公司进行资产管理

C.委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

D.不违反规定向公众集资

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。

7、仓单服务是指风险管理公司以商品现货（）等方式为客户提供服务的业务行为。【多选题】

A.仓单质押

B.保税交割

C.仓单串换

D.约定购回

正确答案:A、C、D

答案解析:仓单服务是指风险管理公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。

8、期货公司无论是解散还是破产，都应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十七条 期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。

9、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。【多选题】

A.擅离职守，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果

C.累计3次被行业自律组织纪律处分

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选： （一）向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果； （二）拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果； （三）擅离职守，造成严重后果； （四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话； （五）累计3次被行业自律组织纪律处分； （六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任； （七）中国证监会规定的其他情形。

10、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。