2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期，在风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。【多选题】

A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B.期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（选项A正确）（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（选项C正确）（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（选项D正确）期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。（选项B正确）

2、周先生买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元/吨，某日该合约涨到4000元/吨，周先生下达交易指令，以4000元/吨的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元/吨的价格平仓了5手。果然几天后，该合约上涨到4400元/吨，甲以该价格平仓，额外获利2000元。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的价差利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。选项D正确。

3、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

4、担任期货公司独立董事的，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B.从事期货、证券等金融业务3年以上经验

C.从事法律、会计业务4年以上经验

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件： （一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； （二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； （三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力； （四）有履行职责所必需的时间和精力。

5、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。【单选题】

A.保证金监控中心

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:D

答案解析:取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构（即期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资者咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等）向中国期货业协会申请从业资格。

6、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。【单选题】

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

7、期货公司不得接受下列（）的委托进行期货交易。【多选题】

A.未能提供开户证明材料的单位和个人

B.期货公司工作人员的配偶

C.期货交易所工作人员的哥哥

D.证券市场禁止进入者

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十一条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；（三）期货公司工作人员及其配偶；（四）证券、期货市场禁止进入者；（五）未能提供开户证明材料的单位和个人；（六）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。选项C不属于此范围。

8、期货公司新增持有3%以上的股权的股东发生变化的，应当经国务院期货监督管理机构批准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整股权结构； （四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

9、一般来说，可以通过和解的方式来解决的期货纠纷有（）。【多选题】

A.对于基本事实清楚、争议不大的简易纠纷

B.双方曾有较好的合作基础，只是暂时争议导致的纠纷

C.双方合作结束，通过第三方说服、疏导等方式解决的纠纷

D.双方仍存在合作关系，相互之间仍会继续合作的纠纷等

正确答案:A、B、D

答案解析:一般来说，对于基本事实清楚、争议不大的简易纠纷；双方曾有较好的合作基础，只是暂时争议导致的纠纷；双方仍存在合作关系，相互之间仍会继续合作的纠纷等，都可以通过和解的方式予以解决。

10、公司制期货交易所的权力机构是（）。【单选题】

A.会员大会

B.理事会

C.股东大会

D.董事会

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十六条 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。会员大会是会员制期货交易所的权利机构。