2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

2、协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒有（）。【多选题】

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停从业资格6个月至12个月

D.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第二十五条 协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫；（二）公开谴责；（三）暂停从业资格6个月至12个月；（四）撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请；（五）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请；（六）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

3、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

4、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

5、期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。【多选题】

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

正确答案:A、D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

6、外部接入信息系统，是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统，且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十三条 本办法下列用语的含义：（二）外部接入信息系统，是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统，且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。

7、全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金，同时应向非结算会员收取结算担保金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。 全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

8、以下属于期货交易所职责范围的有（ ）。【多选题】

A.发布市场行情信息

B.发布价格预测信息

C.指定期货交割仓库

D.查处会员违规行为

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。第八十九条 期货交易所应当以适当方式发布即时行情；

9、中国证监会及其派出机构应当将首席风险官的培训情况和考试成绩事项也记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案： （一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

10、期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。【多选题】

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。 保障基金的后续资金来源包括： （一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳； （二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳； （三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。 保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。