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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货公司若变更公司名称,应当在5个工作日内向()书面报告。【单选题】
A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条 发生下列事项之一的,期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告:(一)变更公司名称、形式、章程;
2、首席风险官任期届满前,期货公司()无正当理由不得免除其职务【单选题】
A.股东会
B.监事会
C.中国证监会
D.董事会
正确答案:D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条 首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
3、证券公司与期货公司终止委托协议的,证券公司应当在()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。【单选题】
A.5
B.10
C.30
D.20
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项A正确。
4、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()标准中的较低值。【多选题】
A.有价证券基准计算价值的75%
B.有价证券基准计算价值的80%
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
正确答案:B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十三条 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(一)有价证券基准结算价值的80%:(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
5、期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》相关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。【多选题】
A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
B.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条,期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条等有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户;(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;(三)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;(四)明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失;(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易;(八)占用、挪用客户委托资产;(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务;(十)报送或者提供虚假账户信息
6、中国证监会在部门规章之外,还制定了一系列规范性文件,与部门规章相同,规范性文件也有权规定相关法律责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:规范性文件无权规定相关法律责任,其强制力低于部门规章。
7、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所()的职权。【单选题】
A.会员大会
B.监事会
C.董事会
D.股东会
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权:(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(九)期货交易所章程规定的其他职权。
8、从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向( )报告。【单选题】
A.证监会
B.期货业协会
C.期货交易所
D.公安机关
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
9、期货公司风险监管指标达到预警标准的,在风险预警期内,中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括()。【单选题】
A.暂停期货公司经纪业务
B.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
C.要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:(一)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;(二)要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响;(三)要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。选项A不属于此范围。
10、()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。【单选题】
A.证监会
B.期货交易所
C.国务院
D.监控中心
正确答案:D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十四条 监控中心应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。选项D正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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