2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。【单选题】

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

正确答案:D

答案解析:期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

2、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。【单选题】

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四十条 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

3、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，构成洗钱罪。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条 洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质。

4、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，不能正常营业。若该期货公司申请停业，则应当向证监会提交以下（）材料。【客观案例题】

A.停业申请书

B.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。

5、期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，不正确的是（）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （选项B不正确）（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形； （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度； （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形； （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

6、外部接入信息系统，是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统，且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十三条 本办法下列用语的含义：（二）外部接入信息系统，是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统，且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。

7、全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条 全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

8、期货公司可以接受下列（）的委托，为其进行期货交易。【单选题】

A.国家机关

B.事业单位

C.中国期货业协会的工作人员

D.民营企业

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）中国证监会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

9、中国证监会对风险监管指标设置（），规定“不得低于”和“不得低于”一定标准的风险监管指标。【单选题】

A.预警标准

B.风险上限

C.风险下限

D.分级标准

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。选项A正确。

10、期货交易所为债务人，债权人的下列请求，人民法院不予支持的有（）。【多选题】

A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。