2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条   期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明的项目评分为零。

2、客户下达的交易指令没有下列（）内容的，期货公司应当予以拒绝。【多选题】

A.品种

B.数量

C.有效期限

D.买卖方向

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（选项ABD正确）

3、经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

4、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈中国证监会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心。

5、交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（）。【单选题】

A.证券交易所

B.期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.交易所会员大会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。 　　 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

6、中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会（）决定。【单选题】

A.会员大会

B.会长办公会

C.理事会

D.听证员

正确答案:B

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会会长办公会决定。选项B正确。

7、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。【单选题】

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。选项A正确。

8、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。【多选题】

A.性质

B.涉及金额

C.进展情况

D.形成原因

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。选项ABCD正确。

9、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。选项D正确。

10、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形有（）。【多选题】

A.累计3次被行业自律组织纪律处分

B.擅离职守，造成严重后果

C.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。选项ABCD正确。