2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、某期货公司因涉嫌严重违法违规，正在被中国证监会调查，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。【客观案例题】

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务或者分支机；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。选项ABCD正确。

2、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。　对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

3、期货公司借入次级债务的，不得将借入的次级债务计入净资本。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。 

4、中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括（）。【多选题】

A.界定、组织采集证券期货市场诚信信息

B.组织办理诚信信息的公开、查询和共享

C.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

D.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责： (一)界定、组织采集证券期货市场诚信信息； (二)建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入； (三)组织办理诚信信息的公开、查询和共享； (四)建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制； (五)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。选项ABCD正确。

5、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。【多选题】

A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

B.以自己为对象，自买自卖期货合约

C.自己的行为影响了证券、期货交易价格

D.自己的行为影响了证券、期货交易量

正确答案:A、B、C、D

答案解析:操纵证券、期货市场罪：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量。