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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司经理层人员的任职条件包括()。【多选题】
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定,具备期货专业能力
D.具有相关学科教学、研究的高级职称
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司经理层人员的,应当具备下列条件: (一)具有期货从业人员资格; (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; (三)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定,具备期货专业能力。
2、申请设立期货公司,主要股东为法人或者非法人组织的,其净资产不得低于实收资本的()。【单选题】
A.80%
B.30%
C.60%
D.50%
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;
3、当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,()有权按照合同约定提前终止资产管理委托。【单选题】
A.期货公司
B.客户
C.交易所
D.任何一方
正确答案:A
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
4、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。【单选题】
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十九条 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。【多选题】
A.凭证
B.报表
C.合同
D.数据信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
2020-06-04
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2020-06-01
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