2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于中国期货业协会自律监察委员会的说法，错误的是（）。【单选题】

A.自律监察委员会会议应由 2/3（含）以上委员出席

B.自律监察委员会决定给予纪律惩戒的，应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书

C.纪律惩戒决定应由出席会议委员的 1/3（含）以上通过

D.有关法律文书被撤销或者变更的，自律监察委员会可以重新作出决定

正确答案:C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》自律监察委员会会议应由 2/3（含）以上委员出席，决定应由出席会议委员的 1/2（含）以上通过。选项C说法错误。

2、交割仓库由期货交易所指定，交割仓库不得有的行为有（）。【多选题】

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库； （三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易； （五）中国证监会规定的其他行为。

3、下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。【多选题】

A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继

B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除

C.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第十四条 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

4、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。【单选题】

A.1年

B.5年

C.3年

D.10年

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百六十二条之一 隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

5、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。【单选题】

A.中国证监会有关法规

B.中国期货业协会自律规则

C.期货从业人员管理办法

D.公司章程

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。选项D正确。

6、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。【单选题】

A.“衍生品交易所”

B.“期货及衍生品交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

7、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列（）情形之一的，应当认定为 “情节严重”。【多选题】

A.获利或者避免损失数额在十五万元以上

B.证券交易成交额在五十万元以上

C.两次以上内幕交易

D.期货交易占用保证金数额在三十万元以上

正确答案:A、B、D

答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条 在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”：（一）证券交易成交额在五十万元以上的；（二）期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；（三）获利或者避免损失数额在十五万元以上的；（四）三次以上的；（五）具有其他严重情节的。

8、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守协会和期货交易所的自律规则，严禁从事的行为包括（）。【多选题】

A.操纵期货交易价格

B.欺诈投资者

C.内幕交易

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。选项ABCD为禁止行为。

9、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。【单选题】

A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处2万元以下罚款

B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

C.给予警告，单处5万元以下罚款

D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。选项D正确。

10、担任期货公司分支机构负责人，应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司分支机构负责人，应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格；（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。（3）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。没有会计师以上职称的要求，题目说法错误。