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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0615
帮考网校2023-06-15 18:47
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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请期货投资咨询业务资格,中国证监会审批时间为()。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。选项B正确。

2、期货公司会员可以为同时符合( )标准的一般单位客户申请开立交易编码。【多选题】

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备金融期货基础知识,通过相关测试

C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录

D.净资产不低于100万元

正确答案:A、B、C

答案解析:期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(二)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试。(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。

3、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,()应当承担责任。【单选题】

A.交割仓库

B.合约的买方

C.期货公司

D.合约的卖方

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。

4、首席风险官可以与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(1)参加或者列席与其履职相关的会议;(2)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(3)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(4)了解期货公司业务执行情况;(5)公司章程规定的其他职权。

5、申诉委员会应当在受理申诉后的()内作出审议决定。【单选题】

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

正确答案:D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》申诉委员会应当在受理申诉后的30个工作日内作出审议决定。选项D正确。

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