2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当（），不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂。【多选题】

A.及时

B.真实

C.准确

D.完整

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条 经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。选项BCD正确。

2、取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

3、期货公司为一般法人投资者开立金融期货交易编码时，要求一般法人投资者相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第五条。期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立金融期货交易编码：（一）净资产不低于人民币100万元；（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（三）具有相应的决策机制和操作流程；（四）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关试； （五）具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

4、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。【单选题】

A.当日

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。选项B正确。

5、《期货从业人员执业行为准则》只适用于期货公司的管理人员和专业人员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》所称从业人员是指：（1）期货公司的管理人员和专业人员；（2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（3）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（4）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（5）中国证监会规定的其他人员。以上从业人员均适用。

6、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务，不得进行下列（）行为。【多选题】

A.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

B.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

C.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

D.以个人名义收取服务报酬

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施： （一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户； （二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求； （三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； （四）违反本办法第十三条规定； （五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制； （六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件； （七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益； （八）其他不符合本办法规定的情形。第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。

7、期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

8、期货公司首席风险官的下列行为，正确的有（）。【多选题】

A.履行职责时保持充分的独立性

B.主动回避与本人有利害冲突的事项

C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意不拒绝

D.履行职责时作出独立、审慎、及时的判断

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。选项ABD正确。

9、对于可以直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构，（）应当规定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权利和义务。【单选题】

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第八条 对直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构，期货交易所应当规定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权利和义务。

10、期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的措施有（）。【多选题】

A.责令整改、谈话提醒

B.书面警示、通报批评

C.暂停受理申请开立新的交易编码

D.暂停或者限制业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条。 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。