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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。【多选题】
A.高度负责
B.诚实守信
C.恪尽职守
D.勤勉尽责
正确答案:A、B、C
答案解析:期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
2、期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
3、由于受到强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,不能正常营业,该期货公司欲申请停业,应当()。【客观案例题】
A.妥善处理客户的保证金或者其他财产
B.清退客户
C.成立清算组
D.转移客户
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。
4、客户下达期货交易指令的方式有()。【多选题】
A.书面
B.电话
C.互联网
D.微信
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
5、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,特殊情况可以由他人替代。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条 一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。
6、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()。【单选题】
A.在市场上回购
B.进行公证
C.妥善保存
D.提交期货交易所
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十五条 客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。
7、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条 从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。
8、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。【单选题】
A.次日
B.下一个工作日
C.第二个工作日
D.当日
正确答案:D
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
9、期货公司为单位客户开户时,应当实时采集并保存单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。
10、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。【单选题】
A.各自所在地
B.证券公司所在地
C.期货公司所在地
D.任意住所地
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项A正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
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期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
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