2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货合约由期货交易所设计，合约设计要经（）批准后，期货交易所才能择机安排上市。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.工商管理部门

D.财政部

正确答案:B

答案解析:期货交易所无权直接决定合约上市，合约设计要经中国证监会批准后，期货交易所才能择机上市。

2、客户开户时，期货公司应当按照（）规定的格式要求采集客户影像资料，以电子文档方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。【单选题】

A.中国证监会

B.期货业协会

C.财政部

D.监控中心

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。选项D正确。

3、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，但客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（）。【单选题】

A.应当由期货公司承担责任

B.应当由期货交易所承担责任

C.应当免除期货公司的责任

D.应当适当减轻期货公司的责任

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。选项C正确。

4、证券公司从事介绍业务，下列行为合法合规的是（）。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》规定处罚：（一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。协助办理开户手续，是证券公司从事介绍业务应当提供的服务，属于合法合规行为。选项A正确。

5、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。【多选题】

A.明晰职责

B.强化制衡

C.利润最大化

D.加强风险管理

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

6、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，（ ）。【多选题】

A.处五年以下有期徒刑或者拘役

B.并处或者单处罚金

C.处3年以下有期徒刑

D.处6年以下有期徒刑，并处罚金

正确答案:A、B

答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十二条 操纵证券、期货市场罪有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金： （一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （四）以其他方法操纵证券、期货市场的。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

7、期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历和商品期货交易经历。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十四条    期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。

8、期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条。期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

9、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条 擅自设立金融机构罪未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

10、开户备案前，期货公司可以开展临时资产管理交易活动。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十六条 开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。