2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

2、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》自( )起施行。【单选题】

A.2010年12月31日起

B.2011年1月17日起

C.2011年6月30日起

D.2011年12月31日起

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院审判委员会第1507次会议通过，现予公布，自2011年1月17日起施行。

3、第一创业期货公司已经成立15年了，由于管理疏忽，公司的交易、结算软件未及时更新，并且其交易软件、结算软件，已经不能满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。那么有权要求该期货公司予以改进或者更换交易软件、结算软件的是（）。【客观案例题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

4、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（ ）管辖。【单选题】

A.期货案件发生地的人民法院

B.期货交易所所在地的初级人民法院

C.期货交易所所在地的中级人民法院

D.期货交易所所在地的高级人民法院

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第一条 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

5、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

6、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

7、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 　　中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

8、经营机构按照（）的原则销售产品或者提供服务。【单选题】

A.审慎监管

B.适当的产品销售给适当的投资者

C.投资风险自担

D.安全、稳健

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：  （一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标； （二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级； （三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

9、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，特殊情况可以混码交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

10、期货公司首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 　　首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。