2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司可以接受以下（）的委托为其进行期货交易。【单选题】

A.事业单位

B.国有企业

C.期货协会的工作人员

D.国家机关

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

2、有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法（）相关账户内的资金或者有价证券。【多选题】

A.分配

B.处置

C.冻结

D.划拔

正确答案:C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第六条 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

3、客户委托期货公司进行资产管理，期货公司不得提高起始委托资产要求。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

4、对于机构或者机构管理人员发出的任何指令，期货从业人员都应当先执行，再按规定程序报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

5、期货交易所的管理办法由中国证监会制定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的管理办法由中国证监会制定。

6、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，属于内幕交易行为。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十二条 操纵证券、期货市场罪有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金： （一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （四）以其他方法操纵证券、期货市场的。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

7、下期货从业的下列做法，未违反《期货从业人员执业行为准则》的是（）。【单选题】

A.让客户自由选择委托其他机构提供期货投资服务

B.低于经营成本或行业自律标准收取手续费

C.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。选项BCD均违反规定。

8、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。【单选题】

A.1 万元

B.3 万元

C.5 万元

D.10 万元

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条 经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（一）违反规定，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；选项B正确。

9、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。【多选题】

A.相互独立

B.统一管理

C.共同存放

D.分别管理

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

10、全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。 　　全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。