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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0514
帮考网校2023-05-14 11:41
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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条 期货公司不得向客户做获利保证,不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

2、在期货合约交割期内,买方客户违约的,由买方客户承担违约责任。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

3、资产管理计划运作期间,证券期货经营机构向投资者提供信息表述不正确的是()。【单选题】

A.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值

B.每季度结束之日起一个月内披露季度报告

C.每年度结束之日起四个月内披露年度报告

D.投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值

正确答案:D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条 资产管理计划运作期间,证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息:(一)投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值;(二)开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率,分级资产管理计划应当披露各类别份额净值;(三)每季度结束之日起一个月内披露季度报告,每年度结束之日起四个月内披露年度报告;(四)发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时,在事项发生之日起五日内向投资者披露;(五)中国证监会规定的其他要求。

4、因违法行为被解除职务的期货公司高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第九条 有下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及中国证监会规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。

5、期货公司被撤销期货业务许可,应当在()上公告。【单选题】

A.中国期货业协会指定的媒体

B.中国期货业协会官网

C.中国证监会指定的媒体

D.期货公司网站

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

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