2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。【多选题】

A.责令改正

B.给予警告

C.处3万元以上罚款

D.移交司法机关

正确答案:A、B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

2、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.国务院

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 

3、开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动是中国证监会的重要职责。（）【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动是《期货交易管理条例》赋予中国证监会的重要职责。

4、非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条 非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

5、投资者在申请开立金融期货账户时，若其用商品期货交易经历申请，那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。【单选题】

A.一年内

B.两年内

C.三年内

D.四年内

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条   投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。

6、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。【多选题】

A.客户

B.特别结算会员期货公司

C.期货交易所

D.非结算会员

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

7、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，期货交易所应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十四条。期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

8、期货公司实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十四条 期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：（三）决定转让所持有的期货公司股权；

9、下列属于擅自设立金融机构罪的是（）。【多选题】

A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所

B.未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务

C.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行

D.买卖进出口许可证

正确答案:A、C

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条 擅自设立金融机构罪;伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

10、中国期货业协会的权力机构是（）。【单选题】

A.会员大会

B.董事会

C.管理委员会

D.理事会

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。