2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在行纪关系中，期货公司享有的权利不包括（）。【单选题】

A.强制平仓权

B.佣金请求权

C.留置权

D.费用赔偿请求权

正确答案:D

答案解析:在行纪关系中，期货公司的权利主要有：（1）佣金请求权；（2）强制平仓权；（3）请求客户承受期货交易结果权；（4）留置权。

2、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的信息包括（）。【多选题】

A.工作能力

B.财务状况

C.投资目标

D.投资经验

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

3、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【单选题】

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

4、下列关于客户交易编码注销的表述，正确的是（）。【多选题】

A.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于下一个工作日前转发给相关期货交易所

B.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

C.期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心

D.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理》第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。（选项A，不正确）第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

5、个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）等影像资料。【多选题】

A.个人客户头部正面照

B.开户代理人头部正面照

C.个人客户身份证正反面扫描件

D.开户代理人身份证正反面扫描件

正确答案:A、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（选项AC正确）（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

6、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。【单选题】

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

7、全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条 全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

8、标准仓单，是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。【单选题】

A.证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

9、（）是期货市场的存在基础和服务对象。【单选题】

A.期货交易所

B.投资者

C.政府

D.期货业协会

正确答案:B

答案解析:投资者是期货市场的存在基础和服务对象。没有个人投资者、机构投资者、现货产业客户等各类投资者的有序参与，期货市场的稳健运行和功能发挥将无从谈起。

10、会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。【单选题】

A.选举和更换会员理事

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案

C.审议期货交易所风险准备金使用情况

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。选项B，应该是审定，而不是拟定。