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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、某期货公司在交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失。对于期货公司的损失,下列做法符合规定的有()。【客观案例题】
A.期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货交易所承担全部赔偿责任
C.期货交易所赔偿期货公司80万元
D.期货交易所赔偿期货公司50万元
正确答案:A、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,期货交易所承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之六十。损失100万,则交易所赔偿损失不超过60万元。
2、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
3、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时,应遵循的标准有()。【多选题】
A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性,以及其他应当复核的内容
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;(五)其他应当复核的内容。
4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。【多选题】
A.法律、行政法规
B.中国证监会的规定
C.自律规则、行业规范
D.公司章程
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。
5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第四十一条 从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
6、期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的()。【多选题】
A.专业知识
B.技能
C.职业道德
D.投资技巧
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。
7、审理期货纠纷案中,关于会员交易席位的保全与执行,说法正确的有()。【多选题】
A.人民法院可依法停止会员交易席位的使用
B.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位
C.人民法院应当依法裁定不得转让该会员资格
D.人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位
正确答案:B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。
8、期货公司首席风险官应根据公司章程的规定依法提名并聘任,若公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
9、期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产()。【多选题】
A.独立建账
B.独立核算
C.分账管理
D.统一管理
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
10、广义的法律是指全国人民代表大会及常务委员会制定的规范性法律文件。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:“法律”一词有广义和狭义的区别。广义的法律是指国家机关以强制力保证实施的、具有普遍约束力的行为规范的总和。 狭义的法律是指全国人民代表大会及常务委员会制定的规范性法律文件。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
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