2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员违法违规，但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的，可以（）。【单选题】

A.从轻、减轻或者免予刑事处罚

B.从轻、减轻或者免予行政处罚

C.从轻、减轻或者免予民事处罚

D.从轻、减轻或者免予人事处罚

正确答案:B

答案解析:因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

2、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

3、期货交易所工作人员遇有与其亲属有利害关系的情形时应当回避。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百条期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

4、期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.质押所持有的期货公司股权

B.决定转让所持有的期货公司股权

C.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十四条 期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司：（八）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（九）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（十）变更名称；（十一）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（十二）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十三）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司实际控制人发生第一款第（八）项至第（十二）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。

5、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。【单选题】

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十三条 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

6、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向中国证监会提交书面报告。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。

7、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准的规定为（）。【多选题】

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。选项BC正确。

8、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。【单选题】

A.监控中心

B.中国证监会

C.客户本人

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。选项A正确。

9、资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（）。【多选题】

A.及时结清相关费用

B.将剩余委托资产返还给客户

C.及时撤销非期货类投资账户

D.可以保留期货投资账户，待日后使用

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；（二）及时撤销期货资产管理账户；（三）及时撤销非期货类投资账户；

10、交易结算会员期货公司不得受托为客户办理金融期货结算业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。