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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司会员可以为同时符合( )标准的自然人投资者申请开立交易编码。【多选题】
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备金融期货基础知识,通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录
正确答案:A、B、C、D
答案解析:第四条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试。(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
2、期货公司提供研究分析服务时,应当()。【多选题】
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,就市场行情做出确定性判断
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。(选项D,不正确。不得就市场行情做出确定性判断)
3、首席风险官可以与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。
4、会员制期货交易所总经理行使下列()职权。【多选题】
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.主持期货交易所的日常工作
C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D.决定结算担保金的使用
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 总经理行使下列职权:(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(二)主持期货交易所的日常工作;(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;(四)决定结算担保金的使用;(五)拟订风险准备金的使用方案;(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(九)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;(十)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;(十一)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩;(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。
5、期货公司分支机构不符合持续性经营规则且逾期未改正的,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,中国证监会可以采取()等措施。【多选题】
A.罚款
B.限制向公司高级管理人员支付报酬
C.限制分配红利
D.责令更换相关部门负责人
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施: (一)限制或者暂停部分期货业务; (二)停止批准新增业务或者分支机构; (三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利; (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用; (七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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