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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、《证券期货市场诚信监督管理办法》的设立目的是()。【多选题】
A.加强证券期货市场诚信建设
B.保护期货市场参与者最大利益
C.维护证券期货市场秩序
D.促进证券期货市场健康稳定发展
正确答案:A、C、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第一条 为了加强证券期货市场诚信建设,保护投资者合法权益,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场健康稳定发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。
2、期货公司经营业务范围有()。【多选题】
A.境内期货经纪业务
B.境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.金融期货业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
3、期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,构成诱骗投资者买卖期货合约罪。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十五条之一 背信运用受托财产罪;违法运用资金罪商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合()规定的任职条件。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国家外汇管理局
D.商务部
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的任职条件。期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。
5、期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
2020-06-04
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2020-06-01
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