2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所工作人员不得（）。【多选题】

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息

C.从期货交易所会员处谋取利益

D.购买上市公司股票

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百条 期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

2、中国期货业协会实施纪律惩戒，在开展案件调查时应当成立（）。【单选题】

A.调查组

B.清算组

C.督察组

D.审查组

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十六条 开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由两名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。

3、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，股东大会通过。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

4、下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（ ）。【多选题】

A.净资产不低于人民币50万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

正确答案:B、C、D

答案解析:期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试。（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。（五）具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。

5、上海期货交易所的会员的投机持仓达到规定投机持仓的持仓限额的（）以上时，启动大户报告制度。【单选题】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所均规定，当会员和客户某品种合约上持有的投机持仓达到期货交易所对其规定的投机持仓的持仓限额的80%以上，启动大户报告制度。

6、期货交易所办理下列事项，不属于中国证监会批准的是（）。【单选题】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经中国证监会批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）中国证监会规定的其他事项。

7、期货公司股权出让方可以在股权转让完成前，推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十四条 期货公司股权出让方在股权转让期间，应当支持并配合期货公司董事会、监事会和高级管理人员依法履行职责，不得在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员。

8、在期货交易过程中出现下列（）情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。【多选题】

A.地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行

B.计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行

C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响

D.期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货交易所可以宣布进入异常情况的情形：（1）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；（2）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（3）出现同方向连续涨跌停板，经采取调整涨跌停板制度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施后仍未化解风险；（4）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。

9、动用保障基金弥补投资者保证金的损失前，下列做法不正确的是（）。【单选题】

A.财政部应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

B.应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十而条 使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。选项A不正确。

10、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。【多选题】

A.设立目的和职责

B.注册资本及其构成

C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D.会员资格及其管理办法

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。