2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条 推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

2、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

3、期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.质押所持有的期货公司股权

B.决定转让所持有的期货公司股权

C.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十四条 期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司：

4、期货公司会员可以为同时符合（ ）标准的自然人投资者申请开立交易编码。【多选题】

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备金融期货基础知识，通过相关测试

C.具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录

D.不存在严重不良诚信记录

正确答案:A、B、C、D

答案解析:

第四条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试。

（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含)的期货交易成交记录。

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

5、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:

6、期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。【多选题】

A.明晰职责

B.强化制衡

C.利润最大化

D.加强风险管理

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》

7、为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。【单选题】

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货交易法》

D.《期货交易所管理办法》

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条。为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

8、标准仓单，是指交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证。【单选题】

A.证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

9、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。【多选题】

A.国务院商务主管部门

B.国有资产监督管理机构

C.人民银行

D.外汇管理部门

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 “境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。”

10、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。【多选题】

A.会员资格审查

B.纪律处分

C.调解

D.财务和技术

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。