2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.认定为不适当人选

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

2、（）发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会派出机构

正确答案:D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十九条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

3、境外交易者参与特定品种交易发生违规行为的，期货公司应当在知情后（）内向其住所地的中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.2个工作日

B. 5个工作日

C.10个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十四条 发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：（一）境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；

4、基差贸易是期货风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行（）的业务行为。【单选题】

A.期货交易

B.远期交易

C.现货交易

D.期权交易

正确答案:C

答案解析:基差贸易是指期货风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为。

5、通常情况下，解决期货纠纷可以选择的调解有（）。【多选题】

A.法院调解

B.行政调解

C.行业调解

D.人民调解

正确答案:A、B、C

答案解析:对于期货纠纷，争议双方可以选择：法院调解、仲裁调解、行政调解、行业调解。因为期货纠纷专业性较强，一般不倾向于选择人民调解。

6、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的（）个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。【单选题】

A.5

B.7

C.10

D.20

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。选项A正确。

7、公司制期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由（）提名，董事会通过。【单选题】

A.中国证监会

B.董事长

C.总经理

D.2/3以上董事联名

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

8、中国证监会在部门规章之外，还制定了一系列规范性文件，与部门规章相同，规范性文件也有权规定相关法律责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:规范性文件无权规定相关法律责任，其强制力低于部门规章。

9、设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第六条 设立期货交易所由中国证监会审批。

10、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。【单选题】

A.安全性

B.套期保值

C.套利

D.保守机密

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十一条 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。