2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十八条 机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。

2、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

3、甲证券公司全资控股一家期货公司，若甲证券公司申请介绍业务资格，则中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。【客观案例题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

4、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。【单选题】

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。 

5、因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向（）解释说明情况。【单选题】

A.当地法院

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

6、期货公司变更法定代表人的，应当向中国期货业协会提申请书、拟任法定代表人任职资格证明等申请材料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十五条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；（五）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（六）中国证监会要求提交的其他文件。

7、投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易，且至少20个交易日、10笔以上的成交记录。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条   投资者金融期货仿真交易经历是指包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。

8、期货公司有下列（）情形，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。【多选题】

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条 期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函： （一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况； （五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。

9、期货公司从事期货投资咨询业务，可以与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十四条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。

10、会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。