2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益，风险共担等。关于A证券公司这样的做法，下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户

B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证

D.证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

2、下列关于中国期货业协会的会员大会的表述，错误的是（）。【单选题】

A.会员大会由理事会组织召开

B.会员大会每四年举行一次

C.1/3以上普通会员和特别会员联名提议，应当召开临时会员大会

D.会员大会因特殊情况延期换届，延期换届的期限不得超过2年

正确答案:D

答案解析:会员大会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会审查并经民政部审批同意。延期换届的期限不得超过一年。

3、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十五条之一 挪用公款罪商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 

4、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

5、期货交易所向会员收取的保证金，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

6、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，构成洗钱罪。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条 洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质。

7、期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会，异常情况消失后，期货交易所应当及时取消应急措施。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国证监会：（一）提高保证金； （二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消应急措施。

8、期货公司会员不得为测试得分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。【单选题】

A.70

B.75

C.80

D.85

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条   期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

9、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，下列做法不正确的是（）。【单选题】

A.中国证监会可以依法阻止其出境

B.中国证监会应当责令其限期改正

C.中国证监会应当责令其转让所持期货公司股权

D.所持股权转让前，中国证监会可以限制其股东权利

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第五十七条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，中国证监会可以限制其股东权利。选项A不正确。

10、《证券期货投资者适当性管理办法》中，将投资者分为（）。【单选题】

A.个人投资者和机构投资者

B.普通投资者与专业投资者

C.会员投资者和VIP投资者

D.一般投资者和特殊投资者

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。选项B正确。