期货从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页期货从业资格考试期货法律法规章节练习正文
当前位置: 首页期货从业资格考试备考资料正文
2023年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0329
帮考网校2023-03-29 11:09
0 浏览 · 0 收藏

2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、期货公司不得接受下列()的委托,为其进行期货交易。【多选题】

A.事业单位

B.期货公司工作人员的配偶

C.中国期货业协会工作人员

D.中国证监会工作人员的配偶

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十一条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

2、期货公司可以接受下列()的委托,为其进行期货交易。【单选题】

A.国家机关

B.事业单位

C.中国期货业协会的工作人员

D.民营企业

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人; (五)中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

3、期货公司有下列()情形的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。【多选题】

A.被撤销期货业务许可

B.期货公司破产

C.期货公司分支机构终止

D.新增业务范围

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

4、期货公司可以依法从事资产管理业务,运用公司自有资金与客户资产进行共同投资,投资收益分成,损失共担。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条 期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由客户承担。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

5、证券公司申请介绍业务资格,申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
期货从业考试百宝箱离考试时间60天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!