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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司不得接受下列()的委托,为其进行期货交易。【多选题】
A.事业单位
B.期货公司工作人员的配偶
C.中国期货业协会工作人员
D.中国证监会工作人员的配偶
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十一条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
2、期货公司可以接受下列()的委托,为其进行期货交易。【单选题】
A.国家机关
B.事业单位
C.中国期货业协会的工作人员
D.民营企业
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人; (五)中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
3、期货公司有下列()情形的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。【多选题】
A.被撤销期货业务许可
B.期货公司破产
C.期货公司分支机构终止
D.新增业务范围
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
4、期货公司可以依法从事资产管理业务,运用公司自有资金与客户资产进行共同投资,投资收益分成,损失共担。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条 期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由客户承担。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
5、证券公司申请介绍业务资格,申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准。【单选题】
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
正确答案:D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
2020-06-04
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2020-06-01
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