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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。【单选题】
A.监督委员
B.首席风险官
C.首席执行官
D.独立董事
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
2、职业道德的作用主要包括()。【多选题】
A.提升职业素质
B.提高竞争能力
C.调整职业关系
D.促进行业发展
正确答案:A、C、D
答案解析:职业道德的作用:1.调整职业关系;2.提升职业素质 ;3.促进行业发展。
3、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第四条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
4、风险管理公司备案开展风险管理服务业务的,要求通过期货从业人员资格考试的人员应不少于()人【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合以下条件: (一)期货公司分类评级不低于B类BB级; (二)具有良好的内部治理结构、清晰的决策与授权体系、完善的内部控制制度; (三)具备与试点业务相匹配的资本实力,实缴资本不得低于人民币1亿元; (四)具备与试点业务相匹配的营业场所、专业人员、技术系统和健全的合规管理与风险控制机制,不少于5名人员通过期货从业人员资格考试; (五)具有完善的客户权益保护措施。
5、期货公司独立董事的职责是()。【多选题】
A.重点关注和保护客户、中小股东的利益
B.发表客观、公正的独立意见
C.维护期货公司利益
D.对期货公司扩大盈利献计献策
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。
2020-06-04
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2020-06-01
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